苏州科达科技股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行申购情况及中签率公告

    【CPS中安网 cps.com.cn】保荐人(主承销商)：华林证券股份有限公司

　　苏州科达科技股份有限公司(以下简称“发行人”或“苏州科达”)首次公开发行新股不超过6，670万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2535号文核准，本次发行采用网下向投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。

　　发行人与保荐人(主承销商)华林证券股份有限公司(以下简称“华林证券”或“主承销商”)协商确定本次发行股份数量为6，250万股，其中新股发行数量为5，000万股，老股转让数量为1，250万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为3，750万股，占本次发行数量的60%;网上初始发行数量为2，500万股，占本次发行数量的40%，本次发行价格为人民币8.03元/股。

　　苏州科达于2016年11月17日(T日)通过上海证券交易所交易系统网上定价发行“苏州科达”股票2，500万股。

　　本次发行在发行缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，并于2016年11月21日(T+2日)及时履行缴款义务。

　　1、网下投资者应根据《苏州科达科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》(以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”)，于2016年11月21日(T+2日)16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。

　　网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2016年11月21日(T+2日)日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

　　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。

　　2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　3、网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。

　　一、网上申购情况及网上发行初步中签率

　　主承销商根据上海证券交易所提供的数据，本次网上定价发行有效申购户数为13，271，412户，有效申购股数为132，007，826，000股，网上发行初步中签率为0.01893827%。配号总数为132，007，826个，号码范围为100，000，000，000-100，132，007，825。

　　二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率

　　根据2016年11月16日(T-1日)《苏州科达科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为5280.31倍，超过150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，回拨后，网下最终发行数量为1，750万股，其中，网下新股发行数量(无锁定)为500万股，占本次公开发行新股数量的10%;老股转让数量为1，250万股(即本次公开发行中自愿设定12个月锁定期的股票数量为1，250万股)。网上最终发行数量为4，500万股，占本次公开发行新股数量的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03408889%。

　　三、网上摇号抽签

　　主承销商与发行人定于2016年11月18日(T+1日)在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签，并将于2016年11月21日(T+2日)在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》上公布摇号中签结果。

　　发行人：苏州科达科技股份有限公司

　　保荐人(主承销商)：华林证券股份有限公司

　　2016年11月18日

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